Thông tư · Bộ Tài chính

Thông tư 121/2020/TT-BTC

Quy định về hoạt động của công ty chứng khoán

Tình trạng
Hết hiệu lực một phần
Ngày ban hành
31/12/2020
Ngày có hiệu lực
15/02/2021
Đọc toàn văn bản chính thức ↗ Nguồn: vbpl.vn

Văn bản có giá trị pháp lý là bản đăng trên Công báo điện tử / Cơ sở dữ liệu quốc gia về pháp luật. vandap chỉ tóm tắt, phân tích và dẫn tới bản chính thức.

Lịch sử sửa đổiSo sánh các phiên bảnVăn bản liên quan

Quan hệ với văn bản khác

Bị sửa đổi, bổ sung bởi (2)

Được hướng dẫn bởi (1)

Bố cục (30 điều)

Chương I — QUY ĐỊNH CHUNG
  Điều 1. Phạm vi điều chỉnh và đối tượng áp dụng
  Điều 2. Giải thích thuật ngữ
Chương II — HOẠT ĐỘNG QUẢN TRỊ, ĐIỀU HÀNH CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
  Điều 3. Nguyên tắc hoạt động quản trị, điều hành công ty chứng khoán
  Điều 4. Nguyên tắc hoạt động nghiệp vụ của công ty chứng khoán
  Điều 5. Điều lệ công ty chứng khoán
  Điều 6. Cổ đông, thành viên
  Điều 7. Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên, Chủ sở hữu công ty
  Điều 8. Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên
  Điều 9. Ban kiểm soát, kiểm toán nội bộ
  Điều 10. Ban Giám đốc
  Điều 11. Quản trị rủi ro
  Điều 12. Kiểm soát nội bộ
Chương III — HOẠT ĐỘNG NGHIỆP VỤ CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
  Điều 13. Trách nhiệm của công ty chứng khoán khi thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán
  Điều 14. Trách nhiệm của công ty chứng khoán đối với khách hàng khi thực hiện nghiệp vụ môi giới
  Điều 15. Mở tài khoản giao dịch chứng khoán
  Điều 16. Nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch
  Điều 17. Quản lý tiền của khách hàng
  Điều 18. Quản lý chứng khoán của khách hàng
  Điều 19. Ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân
  Điều 20. Giao dịch chứng khoán trực tuyến
  Điều 21. Đăng ký, lưu ký, bù trừ chứng khoán
  Điều 22. Nghiệp vụ tự doanh chứng khoán
  Điều 23. Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán
  Điều 24. Nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán
  Điều 25. Các dịch vụ tài chính khác
Chương IV — QUY ĐỊNH VỀ TÀI CHÍNH ÁP DỤNG ĐỐI VỚI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
  Điều 26. Hạn chế vay nợ
  Điều 27. Hạn chế cho vay
  Điều 28. Hạn chế đầu tư
Chương V — CHẾ ĐỘ BÁO CÁO
  Điều 29. Chế độ báo cáo
Chương VI — ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH
  Điều 30. Điều khoản thi hành

vandap cung cấp thông tin pháp luật, không phải tư vấn pháp lý. Với vụ việc cụ thể, hãy hỏi luật sư hoặc Trung tâm trợ giúp pháp lý nhà nước.