Thông tư 197/2015/TT-BTC

Quy định về hành nghề chứng khoán

Tình trạng

Hết hiệu lực toàn bộ

Ngày ban hành

03/12/2015

Ngày có hiệu lực

25/01/2016

Văn bản có giá trị pháp lý là bản đăng trên Công báo điện tử / Cơ sở dữ liệu quốc gia về pháp luật. vandap chỉ tóm tắt, phân tích và dẫn tới bản chính thức.

Quan hệ với văn bản khác

Bị sửa đổi, bổ sung bởi (2)

• 43/2023/TT-BTC — Sửa đổi, bổ sung một số điều của các Thông tư có quy định liên quan đến việc nộp, xuất trình và khai thông tin về đăng ký sổ hộ khẩu, sổ tạm trú hoặc giấy tờ có yêu cầu xác nhận của địa phương nơi cư trú khi thực hiện các chính sách hoặc thủ tục hành chính thuộc lĩnh vực quản lý nhà nước của Bộ Tài chính (27/06/2023)
• 43/2023/TT-BTC — Sửa đổi, bổ sung một số điều của các Thông tư có quy định liên quan đến việc nộp, xuất trình và khai thông tin về đăng ký sổ hộ khẩu, sổ tạm trú hoặc giấy tờ có yêu cầu xác nhận của địa phương nơi cư trú khi thực hiện các chính sách hoặc thủ tục hành chính thuộc lĩnh vực quản lý nhà nước của Bộ Tài chính (27/06/2023)

Bị thay thế / bãi bỏ bởi (1)

• 135/2025/TT-BTC — Quy định về hành nghề chứng khoán (26/12/2025)

Thay thế / bãi bỏ (2)

• 147/2012/TT-BTC — Sửa đổi, bổ sung một sổ điều của "Quy chế hành nghề chứng khoán" được ban hành kèm theo Quyết định số 15/2008/QĐ-BTC ngày 27 tháng 3 năm 2098 của Bộ trưởng Bộ Tài chính (10/09/2012)
• 15/2008/QĐ-BTC — Ban hành Quy chế hành nghề chứng khoán (27/03/2008)

Bố cục (18 điều)

Mục 1 — QUY ĐỊNH CHUNG
  Điều 1. Phạm vi điều chỉnh và đối tượng áp dụng
  Điều 2. Giải thích thuật ngữ
Mục 2 — CẤP, THU HỒI VÀ CẤP LẠI CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN
  Điều 3. Các loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán
  Điều 4. Điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán
  Điều 5. Hồ sơ, thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán
  Điều 6. Thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán
  Điều 7. Cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán
  Điều 8. Lệ phí cấp, cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán
Mục 3 — CẤP CHỨNG CHỈ CHUYÊN MÔN VỀ CHỨNG KHOÁN VÀ TỔ CHỨC
  Điều 9. Khóa học cấp chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán
  Điều 10. Tổ chức thi sát hạch
  Điều 11. Điều kiện dự thi sát hạch
  Điều 12. Hồ sơ đăng ký dự thi sát hạch
  Điều 13. Kết quả thi sát hạch
Mục 4 — NGƯỜI HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN VÀ TỔ CHỨC SỬ DỤNG
  Điều 14. Nguyên tắc hành nghề chứng khoán
  Điều 15. Trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán
  Điều 16. Trách nhiệm của tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán, người đại diện theo pháp luật của tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán
  Điều 17. Xử lý vi phạm
Mục 5 — TỔ CHỨC THỰC HIỆN
  Điều 18. Tổ chức thực hiện

vandap cung cấp thông tin pháp luật, không phải tư vấn pháp lý. Với vụ việc cụ thể, hãy hỏi luật sư hoặc Trung tâm trợ giúp pháp lý nhà nước.