Quyết định 60/2004/QĐ-BTC

về việc ban hành Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán

Tình trạng

Hết hiệu lực toàn bộ

Ngày ban hành

15/07/2004

Ngày có hiệu lực

20/08/2004

Hết hiệu lực

18/11/2007

Văn bản có giá trị pháp lý là bản đăng trên Công báo điện tử / Cơ sở dữ liệu quốc gia về pháp luật. vandap chỉ tóm tắt, phân tích và dẫn tới bản chính thức.

Quan hệ với văn bản khác

Bị sửa đổi, bổ sung bởi (2)

• 87/2007/QĐ-BTC — Về việc ban hành Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán (22/10/2007)
• 72/2005/QĐ-BTC — Về việc sửa đổi, bổ sung một số Điều trong Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 60/2004/QĐ-BTC ngày 15/7/2004 của Bộ trưởng Bộ Tài chính (21/10/2005)

Bị thay thế / bãi bỏ bởi (1)

• 87/2007/QĐ-BTC — Về việc ban hành Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán (22/10/2007)

Hướng dẫn thi hành (2)

• 144/2003/NĐ-CP — Về chứng khoán và thị trường chứng khoán (28/11/2003)
• 77/2003/NĐ-CP — Quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính (01/07/2003)

Bố cục (59 điều)

Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán.
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực sau 15 ngày, kể từ ngày đăng Công báo.
Điều 3. Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, các Trung tâm Giao dịch chứng khoán, các thành viên lưu ký và các bên có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.
Chương I — QUY ĐỊNH CHUNG
  Điều 1. Phạm vi điều chỉnh
  Điều 2. Giải thích thuật ngữ
  Điều 3. Các tổ chức được thực hiện hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán
Chương II — THÀNH VIÊN LƯU KÝ
  Điều 4. Điều kiện cấp Giấy phép lưu ký
  Điều 5. Hồ sơ xin cấp Giấy phép lưu ký
  Điều 6. Thủ tục cấp Giấy phép lưu ký
  Điều 7. Đăng ký thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán cho hội sở, chi nhánh của ngân hàng thương mại
  Điều 8. Đăng ký thành viên lưu ký
  Điều 9. Quyền và nghĩa vụ của thành viên lưu ký
  Điều 10. Đình chỉ, thu hồi Giấy phép lưu ký chứng khoán
  Điều 11. Hồ sơ, thủ tục đăng ký nhân viên nghiệp vụ
Chương III — ĐĂNG KÝ CHỨNG KHOÁN
  Điều 12. Đăng ký chứng khoán
  Điều 13. Quyền và nghĩa vụ của Trung tâm Giao dịch Chứng khoán trong hoạt động đăng ký chứng khoán
  Điều 14. Thông tin đăng ký
  Điều 15. Thay đổi thông tin đăng ký
Chương IV — LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN
  Điều 16. Nguyên tắc thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán
  Điều 17. Các loại chứng khoán lưu ký tập trung tại Trung tâm Giao dịch Chứng khoán
  Điều 18. Quyền và nghĩa vụ của Trung tâm Giao dịch Chứng khoán trong hoạt động lưu ký chứng khoán
  Điều 19. Tài khoản lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký
  Điều 20. Tài khoản lưu ký chứng khoán của khách hàng tại thành viên lưu ký
  Điều 21. Đăng ký mã số và mở tài khoản lưu ký chứng khoán của tổ chức, cá nhân đầu tư nước ngoài
  Điều 22. Ký gửi chứng khoán
  Điều 23. Ký gửi chứng khoán của đợt phát hành mới, phát hành thêm để tăng vốn:
  Điều 24. Hiệu lực lưu ký chứng khoán
  Điều 25. Rút chứng khoán
  Điều 26. Chuyển khoản chứng khoán
  Điều 27. Các ngày không nhận ký gửi, cho rút và chuyển khoản chứng khoán
  Điều 28. Cầm cố chứng khoán
  Điều 29. Giải toả chứng khoán cầm cố
  Điều 30. Xử lý chứng khoán cầm cố
Chương V — BÙ TRỪ, THANH TOÁN CHỨNG KHOÁN
  Điều 31. Phạm vi áp dụng và thời hạn thanh toán các giao dịch chứng khoán
  Điều 32. Phương thức bù trừ và thanh toán các giao dịch chứng khoán
  Điều 33. Nguyên tắc bù trừ và thanh toán các giao dịch chứng khoán
  Điều 34. Trình tự thực hiện bù trừ và thanh toán, sửa lỗi sau giao dịch
  Điều 35. Ngân hàng Chỉ định thanh toán
  Điều 36. Quỹ hỗ trợ thanh toán
  Điều 37. Nghĩa vụ đóng góp của các thành viên lưu ký vào Quỹ hỗ trợ thanh toán
  Điều 38. Quản lý Quỹ hỗ trợ thanh toán
  Điều 39. Sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán
  Điều 40. Trách nhiệm của thành viên lưu ký vi phạm nghĩa vụ thanh toán
  Điều 41. Hoàn trả Quỹ hỗ trợ thanh toán
  Điều 42. Hỗ trợ chứng khoán
Chương VI — THỰC HIỆN QUYỀN CỦA NGƯỜI SỞ HỮU CHỨNG KHOÁN
  Điều 43. Báo cáo phân bổ quyền cuối cùng
  Điều 44. Thực hiện quyền của người sở hữu chứng khoán
  Điều 45. Thực hiện quyền bỏ phiếu
  Điều 46. Thực hiện quyền mua cổ phiếu
  Điều 47. Thực hiện quyền chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi
  Điều 48. Thực hiện quyền nhận cổ tức, cổ phiếu thưởng, vốn gốc và lãi trái phiếu
  Điều 49. Thực hiện quyền của người sở hữu chứng khoán đối với các chứng khoán đã được rút
  Điều 50. Trình tự, thủ tục thực hiện quyền của người sở hữu chứng khoán
Chương VII — CHẾ ĐỘ BÁO CÁO
  Điều 51. Báo cáo định kỳ
  Điều 52. Báo cáo bất thường
  Điều 53. Báo cáo theo yêu cầu
Chương VIII — THANH TRA GIÁM SÁT VÀ XỬ LÝ VI PHẠM
  Điều 54. Thanh tra, giám sát
  Điều 55. Xử lý vi phạm
Chương IX — TỔ CHỨC THỰC HIỆN
  Điều 56. Điều khoản thi hành

vandap cung cấp thông tin pháp luật, không phải tư vấn pháp lý. Với vụ việc cụ thể, hãy hỏi luật sư hoặc Trung tâm trợ giúp pháp lý nhà nước.