Thông tư · Bộ Tài chính

Thông tư 99/2020/TT-BTC

Hướng dẫn về hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Tình trạng: Hết hiệu lực một phần
Ngày ban hành: 16/11/2020
Ngày có hiệu lực: 01/01/2021

Đọc toàn văn bản chính thức ↗ Nguồn: vbpl.vn

Văn bản có giá trị pháp lý là bản đăng trên Công báo điện tử / Cơ sở dữ liệu quốc gia về pháp luật. vandap chỉ tóm tắt, phân tích và dẫn tới bản chính thức.

Lịch sử sửa đổi So sánh các phiên bản Văn bản liên quan

Quan hệ với văn bản khác

Bị sửa đổi, bổ sung bởi (2)

Bố cục (32 điều)

Chương I — QUY ĐỊNH CHUNG
Điều 1. Phạm vi điều chỉnh, đối tượng áp dụng
Điều 2. Giải thích từ ngữ
Chương II — QUY ĐỊNH VỀ QUẢN TRỊ CÔNG TY, CƠ CẤU TỔ CHỨC CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ
Điều 3. Điều lệ, nguyên tắc quản trị công ty của công ty quản lý quỹ
Điều 4. Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, Ban kiểm soát
Điều 5. Kiểm toán nội bộ
Điều 6. Kiểm soát nội bộ
Điều 7. Ban điều hành, nhân viên của công ty quản lý quỹ
Điều 8. Văn phòng đại diện
Điều 9. Chi nhánh
Chương III — HOẠT ĐỘNG NGHIỆP VỤ CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ
Mục 1 — QUY ĐỊNH CHUNG
Điều 10. Nghĩa vụ của công ty quản lý quỹ
Điều 11. Hạn chế đối với hoạt động của công ty quản lý quỹ và nhân viên của công ty quản lý quỹ
Điều 12. Ủy quyền hoạt động
Điều 13. Chấm dứt quyền, nghĩa vụ của công ty quản lý quỹ đối với khách hàng ủy thác và thay thế công ty quản lý quỹ
Mục 2 — NGHIỆP VỤ QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN
Điều 14. Lập quỹ, quản lý quỹ theo pháp luật Việt Nam
Điều 15. Lập quỹ, giải thể quỹ theo pháp luật nước ngoài
Mục 3 — NGHIỆP VỤ QUẢN LÝ DANH MỤC ĐẦU TƯ
Điều 16. Quy định chung về hoạt động quản lý danh mục đầu tư
Điều 17. Chính sách đầu tư
Điều 18. Thực hiện đầu tư
Điều 19. Lưu ký tài sản của khách hàng ủy thác
Điều 20. Nhận và hoàn trả tài sản của khách hàng ủy thác
Điều 21. Hoạt động quản lý danh mục đầu tư gián tiếp ra nước ngoài
Mục 4 — NGHIỆP VỤ TƯ VẤN ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN
Điều 22. Tư vấn đầu tư chứng khoán
Điều 23. Quy định về nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán của công ty quản lý quỹ
Chương IV — HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ TRONG THỜI GIAN TỔ CHỨC LẠI, TẠM NGỪNG HOẠT ĐỘNG, ĐÌNH CHỈ HOẠT ĐỘNG, GIẢI THỂ
Điều 24. Hoạt động của công ty quản lý quỹ trong thời gian tổ chức lại
Điều 25. Hoạt động của công ty quản lý quỹ trong thời gian tạm ngừng hoạt động
Điều 26. Hoạt động của công ty quản lý quỹ trong thời gian đình chỉ hoạt động
Điều 27. Hoạt động của công ty quản lý quỹ trong thời gian giải thể
Chương V — CUNG CẤP THÔNG TIN, NGHĨA VỤ BÁO CÁO, LƯU TRỮ HỒ SƠ
Điều 28. Cung cấp thông tin
Điều 29. Nghĩa vụ báo cáo
Điều 30. Lưu trữ hồ sơ, tài liệu, thông tin
Chương VI — ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH
Điều 31. Hiệu lực thi hành
Điều 32. Tổ chức thực hiện

vandap cung cấp thông tin pháp luật, không phải tư vấn pháp lý. Với vụ việc cụ thể, hãy hỏi luật sư hoặc Trung tâm trợ giúp pháp lý nhà nước.