Thông tư · Bộ Tài chính

Thông tư 210/2012/TT-BTC

Hướng dẫn về thành lập và hoạt động công ty chứng khoán

Tình trạng
Hết hiệu lực toàn bộ
Ngày ban hành
30/11/2012
Ngày có hiệu lực
15/01/2013
Đọc toàn văn bản chính thức ↗ Nguồn: vbpl.vn

Văn bản có giá trị pháp lý là bản đăng trên Công báo điện tử / Cơ sở dữ liệu quốc gia về pháp luật. vandap chỉ tóm tắt, phân tích và dẫn tới bản chính thức.

Lịch sử sửa đổiSo sánh các phiên bảnVăn bản liên quan

Quan hệ với văn bản khác

Bị thay thế / bãi bỏ bởi (1)

Thay thế / bãi bỏ (2)

Hướng dẫn thi hành (9)

Bố cục (71 điều)

Chương I — QUY ĐỊNH CHUNG
  Điều 1. Phạm vi và đối tượng điều chỉnh
  Điều 2. Giải thích thuật ngữ
Chương II — GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG
  Mục 1 — CẤP GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG
    Điều 3. Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động
    Điều 4. Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động
    Điều 5. Thủ tục cấp Giấy phép thành lập và hoạt động
    Điều 6. Tên công ty chứng khoán
    Điều 7. Công bố Giấy phép thành lập và hoạt động
  Mục 2 — ĐIỀU CHỈNH GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG
    Điều 8. Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động
    Điều 9. Bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán
    Điều 10. Rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán
    Điều 11. Thay đổi tên công ty, địa điểm đặt trụ sở chính
    Điều 12. Thay đổi vốn điều lệ
    Điều 13. Thay đổi người đại diện theo pháp luật
  Mục 3 — ĐÌNH CHỈ, THU HỒI GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG
    Điều 14. Đình chỉ hoạt động của công ty chứng khoán
    Điều 15. Thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động
Chương III — TỔ CHỨC CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
  Mục 1 — QUY ĐỊNH CHUNG
    Điều 16. Nguyên tắc tổ chức
    Điều 17. Thủ tục chung
  Mục 2 — CHI NHÁNH CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
    Điều 18. Thành lập chi nhánh
    Điều 19. Đóng cửa chi nhánh
    Điều 20. Thay đổi địa điểm, sửa đổi quyết định thành lập chi nhánh
  Mục 3 — PHÒNG GIAO DỊCH CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
    Điều 21. Thành lập phòng giao dịch
    Điều 22. Đóng cửa phòng giao dịch
    Điều 23. Thay đổi địa điểm, sửa đổi quyết định chấp thuận thành lập phòng giao dịch
  Mục 4 — VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
    Điều 24. Thành lập văn phòng đại diện
    Điều 25. Đóng cửa văn phòng đại diện
    Điều 26. Thay đổi địa điểm, sửa đổi quyết định chấp thuận thành lập văn phòng đại diện
Chương IV — QUẢN TRỊ, ĐIỀU HÀNH CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
  Điều 27. Nguyên tắc quản trị điều hành
  Điều 28. Bộ máy quản trị của công ty chứng khoán
  Điều 29. Cổ đông, thành viên
  Điều 30. Giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần hoặc phần vốn góp chiếm từ 10% trở lên vốn điều lệ đã góp của công ty chứng khoán
  Điều 31. Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên
  Điều 32. Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên
  Điều 33. Ban kiểm soát
  Điều 34. Ban Giám đốc
  Điều 35. Quản trị rủi ro
  Điều 36. Kiểm toán nội bộ
  Điều 37. Kiểm soát nội bộ
  Điều 38. Quản lý người hành nghề chứng khoán
Chương V — QUẢN LÝ AN TOÀN TÀI CHÍNH
  Điều 39. Tăng, giảm vốn điều lệ
  Điều 40. Chỉ tiêu an toàn tài chính
  Điều 41. Cổ phiếu quỹ
  Điều 42. Hạn chế vay nợ
  Điều 43. Hạn chế cho vay
  Điều 44. Hạn chế đầu tư
Chương VI — HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
  Mục 1 — QUY ĐỊNH CHUNG
    Điều 45. Nguyên tắc hoạt động
    Điều 46. Tạm ngừng hoạt động
  Mục 2 — NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN
    Điều 47. Trách nhiệm môi giới chứng khoán
    Điều 48. Mở tài khoản giao dịch
    Điều 49. Trách nhiệm đối với khách hàng
    Điều 50. Quản lý tiền của khách hàng
    Điều 51. Quản lý chứng khoán của khách hàng
    Điều 52. Nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch
  Mục 3 — NGHIỆP VỤ TỰ DOANH CHỨNG KHOÁN
    Điều 53. Tự doanh chứng khoán
  Mục 4 — NGHIỆP VỤ BẢO LÃNH PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN
    Điều 54. Điều kiện bảo lãnh phát hành
    Điều 55. Hạn chế bảo lãnh phát hành
  Mục 5 — NGHIỆP VỤ TƯ VẤN ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN
    Điều 56. Trách nhiệm của công ty chứng khoán
    Điều 57. Các hành vi bị cấm
  Mục 6 — NGHIỆP VỤ LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN
    Điều 58. Phạm vi thực hiện nghiệp vụ lưu ký chứng khoán
    Điều 59. Quyền và nghĩa vụ của công ty chứng khoán hoạt động lưu ký
  Mục 7 — HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN TÀI CHÍNH
    Điều 60. Quy định về hoạt động tư vấn tài chính
  Mục 8 — CÁC DỊCH VỤ TÀI CHÍNH KHÁC
    Điều 61. Ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân
    Điều 62. Các dịch vụ tài chính khác
Chương VII — TỔ CHỨC LẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
  Mục 1 — CHUYỂN ĐỔI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
    Điều 63. Các hình thức chuyển đổi công ty chứng khoán
    Điều 64. Điều kiện chuyển đổi công ty chứng khoán
    Điều 65. Thủ tục chuyển đổi công ty
  Mục 2 — HỢP NHẤT, SÁP NHẬP CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
    Điều 66. Điều kiện hợp nhất, sáp nhập
    Điều 67. Thủ tục hợp nhất, sáp nhập
Chương VIII — CHẾ ĐỘ BÁO CÁO, LƯU TRỮ, CÔNG BỐ THÔNG TIN
  Điều 68. Chế độ báo cáo
  Điều 69. Chế độ lưu trữ hồ sơ, chứng từ
  Điều 70. Chế độ công bố thông tin
Chương IV — TỔ CHỨC THỰC HIỆN
  Điều 71. Tổ chức thực hiện

vandap cung cấp thông tin pháp luật, không phải tư vấn pháp lý. Với vụ việc cụ thể, hãy hỏi luật sư hoặc Trung tâm trợ giúp pháp lý nhà nước.